АБУ-ДАБИ, 21 июня 2023 (WAM) -- Регистрационный орган (RA) Глобального рынка Абу-Даби (ADGM) принял принудительные меры в отношении зарегистрированных в ADGM компаний HSQ Holdings Ltd (HSQ) и PL1 Holdings Ltd (PL1), а также их конечного бенефициарного владельца и директора, Мохаммеда Васима Назира, наложив финансовые штрафы в размере 144 000 долларов США за превышение объема лицензии на деятельность компании специального назначения (SPV), нарушение правил ADGM о компаниях, управляемых RA, и предоставление ложной информации RA.
HSQ и PL1 были зарегистрированы РА в 2019 году для осуществления предпринимательской деятельности (SPV), которая является пассивной, а не операционной структурой. Однако RA установило, что HSQ и PL1 вышли за рамки своей лицензии ADGM (SPV), действуя в качестве управляющих двух жилых инвестиционных объектов, расположенных в ОАЭ.
В 2021 году Назир как директор HSQ и PL1 подал заявления о добровольном исключении названий компаний из реестра RA. В рамках этих заявлений Назир предоставил в RA заведомо ложную информацию, утверждая, что у компаний нет никаких обязательств или потенциальных обязательств, несмотря на то, что в отношении владельцев квартир инвестиционной недвижимости велись претензии и споры.
Кроме того, RA установило, что PL1 продолжала вести бизнес после подачи заявления о добровольном прекращении деятельности в RA, что является нарушением регламента ADGM по компаниям, находящимся в ведении RA.
В 2022 году RA начал расследование поведения Назира, HSQ и PL1. В рамках расследования RA потребовало от Назира предоставить определенную информацию и документы, которые, по мнению RA, имели отношение к расследованию. RA установил, что Назир скрыл существенную информацию и документы в ответ на уведомления о требованиях RA.
Соответственно, RA наложил финансовые штрафы в размере US$114,000 на Назира, US$15,000 на HSQ и US$15,000 на PL1.
Наложенные штрафы отражают серьезность нескольких нарушений, совершенных Назиром, HSQ и PL1. Компании и директора, зарегистрированные в ADGM, обязаны осуществлять деятельность в рамках разрешенной коммерческой лицензии, сотрудничать со следователями и вести себя честно при общении с клиентами или инвесторами.
Исполнительный директор регистрационного органа ADGM Хамад Сайах Аль Мазруи сказал: "В соответствии с целями регулирования RA, для RA важно принимать соответствующие правоприменительные меры против компаний и лиц, виновных в неправомерных действиях. Штрафы, наложенные на Назира, демонстрируют нетерпимость RA к неправомерным действиям, связанным с сокрытием соответствующей информации и документов в ходе законных расследований. RA ожидает полной прозрачности от зарегистрированных директоров, особенно в ходе расследований. Зарегистрированные в ADGM компании также должны отражать истинный объем своей коммерческой лицензии потенциальным клиентам или инвесторам для защиты их интересов и обеспечения целостности ADGM.