证券交易委员会:与无照个人或实体签订合同违反法规

证券交易委员会:与无照个人或实体签订合同违反法规
阿通社阿布扎比2024年3月14日电 - 证券交易监督管理委员会日前发布通知,明确指出,一些持有证券业务许可的公司违规与未经授权的个人或实体签订合同,提供客户引介服务,此举违反了现行的法规与决策。该通知强调,所有持牌机构应严格遵守规定,不得与无许可的个人或公司合作,从事涉及吸引客户等介绍性活动。只有获得监管机构授权进行此类活动的机构,方可提供相关服务,确保金融市场的专业性、诚信与投资者保护不受侵害。证监会要求,所有相关公司必须在本通知发布后五个工作日内提交当前客户引介服务合同的详细信息,包括合作方的名称和所有有效合同副本,并立即终止与未获授权个人或实体的任何合作关系。监管机构警告,违反上述规定