ADGM对特殊目的实体AC控股及其董事处以361.5万美元罚款

阿通社阿布扎比2025年4月14日电 阿布扎比全球市场（ADGM）注册管理局宣布完成对特殊目的实体"AC控股有限公司"（AC Holdings）及其唯一股东兼董事克里斯托弗·弗利诺斯的调查。
根据今日发布的新闻声明，调查发现AC控股公司超出了其作为ADGM特殊目的实体的商业许可范围，错误地声称自己是一家为客户提供金融服务并通过银行转账进行数字货币与纸币兑换的投资公司。AC控股公司向注册管理局提交了四份不实年度财务报表，涵盖2019年至2022年的财政年度。
注册管理局发现，克里斯托弗·弗利诺斯参与了商业欺诈活动，AC控股公司在未获注册管理局许可的情况下促成数字货币兑换交易，并就这些交易误导多方。弗利诺斯还协助伪造并提交了数百份公司文件，目的是以欺诈方式维持银行账户。
因此，注册管理局对相关方处以总计361.5万美元的罚款，具体包括：对AC控股公司处以1.5万美元罚款，因其违反2015年ADGM商业许可条例超出许可范围经营；对AC控股公司处以30万美元罚款，因其违反2020年ADGM公司条例提交有关其资产的不实年度账目并参与各种欺诈计划；对克里斯托弗·弗利诺斯处以330万美元罚款，因其违反2020年ADGM公司条例向注册管理局提供误导性信息、参与各种欺诈活动并伪造公司文件。
注册管理局还禁止克里斯托弗·弗利诺斯在15年内（法定最长期限）担任ADGM范围内任何公司的董事。注册管理局认为，克里斯托弗·弗利诺斯不具备在ADGM担任公司董事的资格，原因是他故意和非法滥用AC控股特殊目的实体的商业许可作为支付中介，以及为促成这种非法使用而采取的欺诈行为。
ADGM注册管理局首席执行官哈马德·萨亚赫·阿尔马兹鲁伊表示："维护商业诚信和增强ADGM商业环境信任度是注册管理局的首要目标。我们致力于阻止和防止任何可能损害公司、其客户和投资者的行为。"
阿尔马兹鲁伊强调，注册管理局将在发现任何违规行为时采取有效、适当和具有威慑力的纪律处分，以保护ADGM的参与者，包括禁止那些不具备资格和适当性、对投资者构成不可接受风险的个人担任ADGM公司的领导职务。